各縣（市、區(qū)）人民政府，市有關(guān)單位：
《江門市“雙隨機、一公開”監(jiān)管流程管理制度》已經(jīng)市政府十五屆149次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。
江門市人民政府
2022年2月17日
江門市“雙隨機、一公開”監(jiān)管流程管理制度
第一章 總則
第一條為落實黨中央、國務院重大決策部署，深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管，進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《國務院關(guān)于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《廣東省行政檢查辦法》等要求，全面推進市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”抽查監(jiān)管工作，制定本監(jiān)管流程管理制度。
第二條本流程管理制度適用于江門市市縣兩級政府中負有市場監(jiān)管領域相關(guān)職責的部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第三條“雙隨機、一公開”監(jiān)管是指隨機抽取監(jiān)管對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時向社會公開的市場監(jiān)管方式。
第四條“雙隨機、一公開”監(jiān)管應按照江門市政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作系列標準執(zhí)行。實現(xiàn)部門間“雙隨機、一公開”監(jiān)管違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結(jié)果互認，進而實現(xiàn)信用聯(lián)動監(jiān)管、部門聯(lián)合懲戒，構(gòu)建“一處違法，處處受限”的監(jiān)管格局。
第五條開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作應必須遵循依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進的原則。
第六條對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，原則上都要實行隨機抽查，除下列情形外：
?。ㄒ唬┓?、法規(guī)、規(guī)章對監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；
?。ǘ﹪鴦赵?、國家各部委和省人民政府、部門對監(jiān)督檢查方式有明確要求的；
?。ㄈν对V、舉報的違法違規(guī)行為依法應當進行檢查核實的；
?。ㄋ模┌l(fā)生突發(fā)性事件的；
（五）上級交辦、督辦的；
?。┬姓C關(guān)在履行職責過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為依法應當進行立案調(diào)查的；
?。ㄆ撸┢渌块T移交線索的。
第二章 組織
第七條“雙隨機、一公開”監(jiān)管組織方式分為：
?。ㄒ唬┎块T抽查：抽查工作全過程由單一政府部門自行組織和實施；
?。ǘ┎块T聯(lián)合抽查：抽查工作全過程由兩個或兩個以上政府部門共同實施，部門聯(lián)合抽查又可以分為：
綜合性部門聯(lián)合抽查：由相關(guān)職能部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與；
行業(yè)性或?qū)ｉT領域部門聯(lián)合抽查：由行業(yè)主管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與。
定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按照主體類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機抽取一定比例的檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中按照一定條件隨機選派執(zhí)法檢查人員進行檢查的監(jiān)管活動。
不定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按一定比例隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員進行檢查的監(jiān)管活動。
第八條根據(jù)管轄權(quán)限，屬于上級部門管轄的監(jiān)督對象可委托下級部門實施；上級委托下級部門實施，下級部門應按屬地管理原則在委托權(quán)限范圍內(nèi)落實監(jiān)管責任。
第九條對于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強的抽查事項，可由上級部門牽頭負責，上下級部門聯(lián)動聯(lián)合抽查。
第三章 啟動
第十條縣級以上地方人民政府結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和參與部門。年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。
第十一條抽查任務設置：
部門應根據(jù)年度隨機抽查工作計劃細化“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查任務，對同一主體的檢查事項，應一次完成。各部門只能抽查各自的事項，只有在實施聯(lián)合抽查時才會共享各參與部門的抽查事項。
實施聯(lián)合抽查時，應在江門市市場智慧監(jiān)管綜合管理平臺（以下簡稱市場監(jiān)管平臺）設置聯(lián)合抽查任務，明確任務名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門、抽查事項等事宜。
第十二條隨機抽取檢查對象
檢查對象應從檢查對象名錄庫隨機抽??；部門聯(lián)合隨機抽查的由牽頭部門負責抽取。
隨機抽取檢查對象過程可邀請政府部門的內(nèi)部職能機構(gòu)派員監(jiān)督，也可邀請人大代表、政協(xié)委員、評價機構(gòu)、社會公眾代表等到現(xiàn)場監(jiān)督。
隨機抽查對象名單不予公開，法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確規(guī)定應公開的除外。
第十三條隨機選派檢查人員
?。ㄒ唬┎块T隨機選派
部門隨機選派檢查人員應通過市場監(jiān)管平臺，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。
?。ǘ┎块T聯(lián)合隨機選派
部門聯(lián)合隨機選派檢查人員由牽頭部門負責組織協(xié)調(diào)，根據(jù)確定的抽查對象數(shù)量確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)。
牽頭部門負責從市場監(jiān)管平臺隨機抽取各響應部門的執(zhí)法檢查人員。
可根據(jù)檢查事項專業(yè)類別要求，隨機選派相應或相近專業(yè)類別的檢查人員。
第十四條經(jīng)隨機選派產(chǎn)生的執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個檢查組不少于2人并與抽查對象隨機匹配。
被隨機選中的執(zhí)法檢查人員不宜隨意替換，確實需要替換的，自名單選出之日起5個工作日內(nèi)，可由當事人提出申請并經(jīng)所在部門審查后報該部門分管領導批準，并再次采取隨機選派方式產(chǎn)生替補執(zhí)法檢查人員。
各檢查小組應指定一名檢查組組長，負責本小組檢查任務實施期間的組織協(xié)調(diào)管理。部門聯(lián)合抽查時，原則上由牽頭部門抽查人員擔任組長。
對執(zhí)法檢查人員有限，不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機抽查基本條件的，按有關(guān)規(guī)定經(jīng)批準后與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進行隨機匹配。
除國務院、國務院各部委、省人民政府另有規(guī)定的，隨機選派的檢查人員在實施具體檢查事項前一般不向社會公開。
第十五條應根據(jù)檢查對象信用狀況，經(jīng)營方式和檢查工作實際需要，確定檢查方式，一般采用現(xiàn)場檢查方式，也可采取書面檢查、網(wǎng)絡檢查、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式進行。部門聯(lián)合抽查原則上采取集中統(tǒng)一組織現(xiàn)場檢查。
第四章 檢查
第十六條檢查準備：
?。ㄒ唬z查組應明確檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應提供的材料等；根據(jù)檢查需要，制作相關(guān)配套表式及檢查文書；對采取現(xiàn)場檢查的，一般應直接上門檢查，必要時也可事前通知被檢查對象；
?。ǘz查組可根據(jù)檢查工作需要開展學習培訓，可采取集中學習培訓或執(zhí)法檢查人員自學，重點學習與本次隨機抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)、制度規(guī)定、標準和要求等。
第十七條現(xiàn)場檢查
?。ㄒ唬┍砻魃矸?、來意
執(zhí)法檢查人員應表明身份、當場出示相關(guān)證件；告知有關(guān)權(quán)利義務、說明來意、檢查依據(jù)和檢查流程；要求檢查對象予以配合。
?。ǘ┖蓑灆z查對象人員身份
執(zhí)法檢查人員應核驗檢查對象法定代表人（負責人）或其他相關(guān)工作人員身份等證明材料。
?。ㄈ嵤z查
執(zhí)法檢查人員應按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、實地調(diào)查、勘察、詢問當事人和知情人等方式進行檢查。
實施部門聯(lián)合抽查的參與部門執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。
執(zhí)法檢查人員在檢查過程中應依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應提取與原件核對無誤的復印件。
在實施檢查時，檢查人員應通過文字、拍照、錄音、錄像等方式記錄檢查全過程，所有檢查記錄資料應按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔。
可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀檢監(jiān)察部門或第三方機構(gòu)全程參與，現(xiàn)場監(jiān)督。
檢查對象拒絕接受檢查違反法律法規(guī)的，應按照相關(guān)規(guī)定處理。
在登記的地址上無法找到檢查對象的，檢查部門應拍照或錄像取證，并按規(guī)定予以公示。如事后檢查對象主動聯(lián)系檢查部門，提供新的地址的，檢查部門應另行安排人員進行檢查，并將檢查結(jié)果另行公示，但是原結(jié)果不可刪除。
?。ㄋ模┳C據(jù)、材料
在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以先行登記保存，檢查組應逐項清點材料，并按規(guī)定出具相關(guān)文書。如果現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，應當啟動案件辦理程序，按程序處理。
能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復提交材料。
第十八條其他方式檢查
（一）書面檢查
對信用良好的檢查對象可采取書面檢查方式。
檢查人員應提前告知檢查對象應準備的全部書面材料目錄，明確書面材料的提交時間、提交地點及其他要求。
（二）網(wǎng)絡檢查
對通過網(wǎng)絡開展經(jīng)營活動或公示信息的檢查對象，可采取網(wǎng)絡監(jiān)測方式。
?。ㄈ┪袑I(yè)機構(gòu)檢查
對于專業(yè)性強的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、律師事務所、檢驗檢測機構(gòu)等第三方專業(yè)機構(gòu)參與實施，并由其出具專業(yè)檢查、檢測等報告。
第五章 檢查結(jié)果錄入及歸檔
第十九條部門檢查結(jié)果登記
部門檢查應綜合分析檢查對象自查、書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、實地檢查、受委托第三方機構(gòu)專業(yè)檢查檢測報告等各方面情況，及時形成檢查結(jié)果，填寫部門檢查登記表，并掃描檢查相關(guān)材料錄入市場監(jiān)管平臺。
檢查結(jié)果應按規(guī)定及時告知被檢查對象。
第二十條部門聯(lián)合檢查結(jié)果登記
部門聯(lián)合抽查，牽頭部門應聯(lián)合參與部門匯總檢查情況，填報檢查登記匯總表并交各響應部門確認，牽頭部門負責將檢查登記匯總表掃描錄入市場監(jiān)管平臺。其余各部門檢查登記表及檢查相關(guān)材料，由參與部門各自歸檔并掃描錄入市場監(jiān)管平臺。
檢查結(jié)果應按規(guī)定及時告知被檢查對象。
第二十一條對不配合檢查等情節(jié)嚴重的被檢查對象，相關(guān)部門應按法律法規(guī)的規(guī)定對其采取相應處罰或懲戒措施，錄入市場監(jiān)管平臺，并對應記錄在被檢查對象名下，由平臺推送至相關(guān)信用公示系統(tǒng)平臺，按有關(guān)要求向社會公示。
第二十二條檢查材料歸檔
檔案保存期限按照《廣東省司法廳 廣東省檔案局關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）的通知》執(zhí)行，法律法規(guī)規(guī)章對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
抽查過程中形成的相關(guān)工作資料屬于行政執(zhí)法記錄，應參照《廣東省司法廳 廣東省檔案局關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）的通知》等有關(guān)規(guī)定，對行政執(zhí)法過程中形成的證據(jù)材料進行立卷、歸檔和保管。具體歸檔保存方式由各部門自行決定。
第六章 抽查檢結(jié)果公示和運用
第二十三條抽查檢結(jié)果公示按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，各部門對抽查檢查結(jié)果應向社會公示，接受社會監(jiān)督。法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確另有規(guī)定的除外。
第二十四條涉及檢查對象的抽查檢查結(jié)果，應及時歸集至相關(guān)信用信息公示系統(tǒng)。檢查部門應向其他部門推送行政處罰、嚴重失信名單等相關(guān)信息，實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強檢查對象守法的自覺性。
第二十五條對雙隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。
第二十六條各部門負責對本部門形成的檢查結(jié)果進行審核，并對其合法性、準確性和真實性負責。
第二十七條各部門應在檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，經(jīng)部門領導審核簽名確認后，將檢查結(jié)果等相關(guān)材料錄入或掃描成電子版上傳至市場監(jiān)管平臺歸集至檢查對象名下公示，接受社會監(jiān)督。
第二十八條部門聯(lián)合抽查，檢查小組成員單位在檢查結(jié)果作出后20個工作日內(nèi)，牽頭部門應聯(lián)合響應部門選派的全體執(zhí)法檢查人員匯總檢查情況，如實填報聯(lián)合檢查登記總表并簽名確認，由牽頭部門領導審核簽名并蓋牽頭部門公章予以確認，電子版掃描上傳至市場監(jiān)管平臺，書面版報“雙隨機、一公開”抽查工作專責小組備案。各響應部門的檢查登記表、現(xiàn)場檢查筆錄、相關(guān)法律文書和證據(jù)材料等，由各部門各自歸檔并掃描成電子版錄入市場監(jiān)管平臺，及時歸集檢查對象名下并公示，接受社會監(jiān)督。
第二十九條審核不同意的，退回檢查小組重新核實情況并作出檢查結(jié)論，再次上報審核。未完成審核的，視為未完成任務。檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。
第三十條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，檢查結(jié)果應向社會公開。
第三十一條檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信名單、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應按照規(guī)定的程序作出處理后另行依法向社會公示。
第七章 附則
第三十二條法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十三條本制度自發(fā)布之日起施行。
附件：1．政府部門“雙隨機一公開”監(jiān)管工作術(shù)語（DB 4407/T76-2021）
2．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范（DB 4407/T 77-2021）
3．政府部門“雙隨機、一公開”部門聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范（DB 4407/T 78-2021）
4．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作行政檢查文書范本（DB 4407/T 79-2021）
5．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第1部分：總體規(guī)范（DB 4407/T 80-2021）
6．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第2部分：功能規(guī)范（DB 4407/T 81-2021）
7．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第3部分：管理規(guī)范（DB 4407/T 82-2021）
8．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第4部分：接入規(guī)范（DB 4407/T 83-2021）
9．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第5部分：安全規(guī)范（DB 4407/T 84-2021）
10. 政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作抽查檢查結(jié)果公示和運用（DB 4407/T 85-2021）
11．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作績效考核規(guī)范（DB 4407/T 88-2021）
12．政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督規(guī)范（DB 4407/T 89-2021）
附件：
